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Hallo alle zusammen,

Als Neuling im Exportgeschäft habe ich eine Situation, die ich gerne mit euch teilen würde. Ich bin in ein kleines, aber expandierendes Unternehmen eingetreten, das seine Produkte auf internationalen Märkten verkaufen möchte. Ich bin derzeit dabei, unsere Compliance-Prozesse zu verbessern, und stehe vor der Herausforderung der Sanktionslistenprüfung.

Ich habe erkannt, bzw. wurde mir eingebläut, dass es enorm wichtig ist, zu überprüfen, ob unsere potenziellen Kunden oder Geschäftspartner auf einer Sanktionsliste stehen. Aber ich muss zugeben, dass ich etwas verloren bin. Es scheint, als gäbe es unzählige Listen und Regulierungen auf globaler und nationaler Ebene.

Hat jemand Erfahrung mit diesem Prozess? Gibt es effiziente Tools oder Dienstleistungen, die man nutzen kann? Wie geht man mit der ständigen Aktualisierung dieser Listen um? Jede Beratung oder Ratschlag wird sehr geschätzt!

Vielen Dank im Voraus für eure Hilfe.

Beste Grüße

Hallo!

Ich kann deine Herausforderung absolut nachvollziehen. Die Sanktionslistenprüfung ist ein wesentlicher, wenn auch komplexer Bestandteil der Compliance-Prozesse.

Eine effiziente Lösung besteht darin, Software oder Dienstleistungen zu verwenden, die speziell für die Sanktionslistenprüfung entwickelt wurden. Diese Tools sind in der Regel darauf ausgelegt, automatisch mehrere Sanktionslisten gleichzeitig abzurufen und abzugleichen, und sie aktualisieren diese Listen regelmäßig.

Es ist auch wichtig, eine klare interne Richtlinie zu haben, die definiert, wann und wie oft Sanktionslistenprüfungen durchgeführt werden sollten. Bei jeder Änderung der Geschäftsbeziehungen oder Kundeninformationen kann es ratsam sein, eine erneute Prüfung durchzuführen.

Sei sicher, dass du regelmäßige Schulungen zu Compliance-Themen anbietest, damit alle Mitarbeiter die Bedeutung und den Prozess der Sanktionslistenprüfung verstehen.

Ich hoffe, das hilft dir weiter!

Beste Grüße